Введение:
Выбор темы дипломной работы обусловлен ее актуальностью. Незаконный оборот драгоценных металлов и природных драгоценных камней – это опасное и распространенное в современной России преступление.
За прошедшее с 1996 года время произошло бурное развитие общественных отношений, развитие правоприменительной практики, произошел и рост преступлений в сфере экономики. Тем не менее, соответствующее реагирование законодателя на происходящие в обществе изменения (в том числе и в виде своевременного реформирования уголовного закона) происходило далеко не всегда. Некоторые уголовно-правовые нормы не анализировались должным образом и не пересматривались с момента их создания. В числе таких норм и норма, содержащаяся в ст. 191 УК РФ, запрещающая под угрозой уголовного наказания незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.
Принимая во внимание бланкетный характер данной нормы, необходимо отметить значительное развитие законодательства, регламентирующего деятельность, связанную с оборотом данных ценностей.
В нормативные акты, регулирующие эту сферу отношений вносились многочисленные изменения, подчас носящие концептуальный характер, старые нормативные акты отменялись, принимались новые. Все это в настоящее момент привело к возникновению серьезных несоответствий между уголовным законом и данной сферой законодательства, что выразилось в безосновательном сужении области уголовно-правовой охраны этих отношений и оставлении вне ее целого комплекса отношений, связанных с геологическим изучением и разведкой месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычей, производством и использованием, а также в необоснованном разрыве уголовно-правовой охраны данного единого комплекса отношений на ст. 191 и ст. 192 УК РФ.
Содержание понятий, характеризующих предмет преступления, вошло в противоречие с содержанием этих же понятий, указанных в ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»; подобным образом, понятия, используемые законодателем при описании объективной стороны состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ - «оборот», «незаконная сделка», «незаконные хранение, перевозка, пересылка» не соответствуют описанию этих понятий, данному в ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» и ином специальном законодательстве.
Следует сказать, что основной тенденцией рыночной экономики является оптимизация участия в ней государства, в том числе и посредством уголовно-правового реагирования на происходящие в ее рамках правонарушения. Преступления в сфере экономики способны причинить достаточно существенный по сравнению с иными преступлениями вред, но в не меньшей степени навредить экономике государства способна и не отвечающая экономическим реалиям уголовно-правовая норма. Таким образом, объективное наличие несоответствия уголовно-правового запрета незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга современной действительности и необходимость его надлежащего разрешения и определяет актуальность дипломной работы, а также практическую значимость для теории и практики.
Глава 3:
К дискуссионным относится вопрос о соотношении незаконного оборота и незаконного предпринимательства: согласно позиции одних ученых содеянное требует квалификации по совокупности, согласно позиции других – только по ст. 191 УК, согласно позиции третьих ст. 191 УК полностью дублирует ст. 171 УК и поэтому подлежит исключению из Уголовного кодекса.
На наш взгляд, вопрос о соотношении с незаконным предпринимательством правильно ставить применительно только к незаконным сделкам с драгоценными металлами и драгоценными камнями. Если незаконным хранением, перевозкой или пересылкой являются только технические действия, то (сами по себе без сделок) они не могут быть направлены на получение прибыли вообще и систематическое получение, в частности, а направленность на систематическое получение прибыли - обязательный признак предпринимательской деятельности.
Последняя позиция явно ошибочна: незаконный оборот будет иметь место и в одной незаконной сделке с драгоценными металлами и драгоценными камнями, тогда как незаконное предпринимательство предполагает направленность на систематическое получение прибыли, а следовательно, на совершение, как минимум, двух или трех сделок. В связи с этим нет никаких оснований называть незаконный оборот «полностью дублирующим» незаконное предпринимательство.
По мнению автора, ст. 191 УК РФ могла являться специальной к ст. 171 УК РФ, во-первых, только в части заключения сделок, совершенных без лицензии, а во-вторых, только тогда, когда незаконные сделки были направлены на систематическое получение прибыли.
Так как в настоящее время за исключением пользования участками недр, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни, лицензированию подлежат только банковские операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, то актуально разграничение незаконного оборота с незаконной банковской деятельностью (ст. 172 УК РФ).
Учитывая, что незаконная банковская деятельность является разновидностью незаконного предпринимательства, их соотношение будет таким же, каким бы было соотношение ст. 191 и 171 УК РФ, т.е. в случае совершения банковских операций (а не одной операции) с драгоценными металлами или драгоценными камнями без лицензии, ответственность должна наступать по ст. 191 УК. Этот вывод соответствует п. 18 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. № 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем» .
Заключение:
По итогам работы над дипломом сделаны следующие выводы:
В истории уголовно-правовых запретов в рассматриваемой сфере деятельности можно выделит три основные периода: Первый период – домонопольный (соответствует времени существования Российской Империи вплоть до 1917 года) - характеризуется отсутствием государственного регулирования добычи, производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней. Второму периоду - монопольному (охватывается временем существования Советского государства и завершается в конце 1980-х годов) - присуще фактически абсолютное монопольное положение в отношении любой валютной деятельности, а также плановое распределение валютных доходов от экономики. Третий период – постмонопольный (начинается с 1991 года и продолжается по настоящее время) - в целом, выражен отказом государства от валютной монополии и возвращением сектора драгоценных металлов и драгоценных камней в частные руки, но при сохранении определенного объема государственного контроля в этой сфере и, соответственно, некоторых ограничений в деятельности, связанной с совершением различных операций с данными ценностями, ввиду установления ее особого правового режима. Переход к рыночной экономике потребовал легализации оборота иностранной валюты, однако лишь УК РФ 1996 г. декриминализировал незаконный оборот иностранной валюты и в качестве предмета преступления оставил только драгоценные металлы, драгоценные камни.
Непосредственным объектом данного преступления вступают общественные отношения, содержанием которых являются установленные законодательством РФ правила, определяющие порядок совершения сделок, связанных с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями или жемчугом, порядок их хранения, перевозки, а также пересылки.
Предметом преступления следует считать: 1) Драгоценные металлы - золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий), которые могут находиться в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях. 2) Драгоценные камни - пригодные для изготовления ювелирных изделий минералы - природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также вещество органического происхождения - природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. К драгоценным камням приравниваются уникальные янтарные образования, однако, не де-факто, а только в результате прохождения определенной процедуры-экспертизы. Грамматически правильным и приводящим формулировку предмета преступления к единообразному употреблению признано следующее его определение - «драгоценные металлы и драгоценные камни».